- El Comité de Oficiales de Cumplimiento de la ABV es una instancia gremial dedica al estudio e interpretación de las leyes, regulaciones, normas, tipologías y mejores prácticas asociadas a la prevención, control y administración de riesgos derivados de delitos graves como la legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva, con la finalidad de brindar a sus agremiados criterios, formación, experiencias y herramientas que faciliten identificar y administrar los riesgos operativos, legales, reputacionales y de contagio, que puedan afectar el sano funcionamiento y la imagen de los Sujetos Obligados y del sistema financiero nacional. Para tales fines, en el seno del Comité se promueve el constante debate, intercambio de experiencias, estudio de circulares, exposición de tipologías, diseño de controles, argumentos para la generación de Reportes de Actividades Sospechosas, identificación de perfiles financieros, segmentación de riesgos, transaccionalidad inusual, que permiten fijar criterios para parametrizar señales de alerta tempranas, programar escenarios de alto riesgo y generar reportes o notificaciones a los entes reguladores y autoridades competentes, contribuyendo así a reducir la posibilidad de que los Sujetos Obligados sean utilizados como vehículos para la legitimación de capitales de origen ilícito.
- En sus sesiones el Comité fomentará el desarrollo de políticas (conozca su cliente, conozca su empleado, conozca su marco legal, conozca su proveedor, etc.), herramientas automatizadas, planes operativos, de seguimiento, evaluación y control, programas de capacitación, auditorias de cumplimiento, implementación de controles y debida diligencia para alcanzar la máxima eficiencia en el desarrollo de los Sistemas Integrales de Administración de Riesgos LC/FT/FPADM; ofreciendo así, la necesaria confianza de que las instituciones agremiadas operan apegadas al cumplimiento normativo y la legalidad; estableciendo además relaciones de cordialidad, retroalimentación y desarrollo interinstitucional con Sujetos Obligados de otros sectores de la economía (financieros y no financieros), Bancos Corresponsales y Entes reguladores como la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario, la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera, órganos judiciales, auditores internos y externos.